陕西证监局清理整顿各类交易场所

2017年12月13日 17:08来源:www.bj163.net手机版

陕西证监局清理整顿各类交易场所

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  中国证券网讯(记者 李少鹏)近日,记者从陕西证监局了解到,日前陕西证监局持续推进清理整顿各类交易场所“回头看”工作,及时向地方政府提示交易场所存在的突出问题和风险,全力配合对违规交易场所进行清理整顿和分类处置,支持建立健全交易场所规范运营长效机制,各项工作得到扎实、有序推进。

  首先,在督导交易场所整改规范方面,陕西证监局积极协助省清整办落实清整工作方案,参与交易场所检查验收,督促省清整办对检查中发现违规问题的交易场所进行清理整治和分类处置,动态更新“黑名单”。目前,推动省清整办检查验收21家交易场所,并向1家交易场所下发了停业整顿通知书。

  其次,陕西证监局将清理整顿邮币卡类交易场所作为工作重点,及时向相关部门传达《邮币卡类交易场所清理整顿工作专题会议纪要》,提示“邮币卡”问题的严重性。为防控涉众风险,督促省清整办向1家“邮币卡”业务涉及自然人投资者数量大、整改缓慢的交易场所下发停业整顿通知书,并要求其定期上报整改阶段性报告,实时掌握整改进展情况;协助加强该交易场所财务、信息系统管控,防止涉案人员抽逃资金,做好证据保全工作,建立风险处置期间值班制度,明确控制、监控事项相关人员责任,落实相关风险防范措施。

  此外,在健全交易场所长效机制方面,陕西证监局积极协助地方政府制定《陕西省交易场所监督管理暂行办法》,该《办法》共五章四十二条,分别从基本原则、交易场所设立、变更和终止、内控及经营管理、监督管理等方面予以规范。

  据介绍,下一步,陕西证监局将继续配合地方政府清理处置陕西各类交易场所存在的问题,妥善推进各类交易场所清理整顿“回头看”工作,切实防范和化解金融风险。

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