1.9亿基金遭“挪用” 北京大白顺丰定增专项疑违约炒股

2017年12月01日 14:03来源:www.bj163.net手机版

【1.9亿基金遭“挪用”“顺丰定增专项”疑违约炒股】经数日调查,21世纪经济报道记者采访目前陷入“对撕”的龙树资本和北京大白双方,以及顺丰控股、基金托管方中信证券、律师等相关各方,起底“顺丰定增专项基金”事件全貌。(21世纪经济报道)

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  骆江峰强调,“北京大白表示会投一些货币基金或央行逆回购债券等固收类产品,但是为什么拿这笔钱去买高风险的股票,甚至ST股,我们至今很难理解”。

  “今年1月打款之后,一直到8月,我们没有拿到基金的月报或季报、持仓和浮盈情况,北京大白也不让我们退出,我们就在想,它是不是拿钱去炒股,而且还亏了?”11月28日,龙树资本管理股份有限公司(简称“龙树资本”)董事长骆江峰向21世纪经济报道记者回忆,今年5月开始,其一直要求北京大白披露基金进展,但屡屡未果。

  3.9亿元的“顺丰定增专项基金”,除了2亿元成功获配,剩余1.9亿元至今下落不明?

  参与投资的龙树资本在11月22日和24日,通过微信公号陆续抛出疑问。

  经数日调查,21世纪经济报道记者采访目前陷入“对撕”的龙树资本和北京大白双方,以及顺丰控股、基金托管方中信证券、律师等相关各方,起底“顺丰定增专项基金”事件全貌。

  摸底“顺丰定增专项基金”

  “当时公司为了80亿元定增,去各地做了路演”,顺丰控股(002352.SZ)证券事务部人士11月27日向21世纪经济报道记者坦言。

  “顺丰定增专项基金”(编号SM6460)成立于2016年11月8日,类型为开放式,周期18个月(一年投资期+0.5年退出期)。经基金委托人、管理人及托管人协商,到期前可展期或提前结束。

  而上述投资的背景是,2016年5月,鼎泰新材(002352.SZ)披露顺丰借壳上市预案。面对未来的上市红利,不低于11.03元/股,合计80亿元的巨额定增,成为机构竞相争抢的蛋糕。

  2016年8月,龙树资本与作为基金管理人的北京大白汇财投资管理有限公司(简称“北京大白”)签订了《财务顾问协议》,由后者提供顺丰定增的财顾服务,协议约定“合伙制基金指定投资于顺丰定增项目”,为此,龙树资本支付了375万元的财务顾问费。

  据龙树资本、北京大白和中信证券三方签订的《顺丰定增专项基金私募基金合同》,今年1月,作为上述私募投资方之一的龙树资本将合计7500万元分两次打入该基金专户。

  据龙树资本称,目前已联系到近50家参与该基金的机构和个人投资者。

  而北京大白为顺丰定增一共设立了7只私募投资基金。北京大白11月23日微信公号称,其在今年7月28日将上述基金归集到编号SM6460的“顺丰定增专项基金”,并通过“泰达宏利价值成长定向增发663号资产管理计划”,以35.19元/股,获配顺丰568.3万股,金额1.99亿元。

  以顺丰上市当天53.5元开盘价和55.21元收盘价推算,定增股东们至少获得41%的浮盈。

  不过,热闹背后,潜藏投资风险。

  8月28日,北京大白因未严格履行基金信披义务,收到了北京证监局的监管警示函。

  此后,龙树资本终于获得该基金截至7月31日的信息披露月报表,显示该基金募资总额3.92亿元,不过除了2亿元进入定增,剩余1.9亿元去向不明。

  “照此份额推算,我们的钱也只进了近4000万,剩余部分去了哪里?”骆江峰提出了质疑。

  更早前的一份6月20日《顺丰定增专项基金委托资产估值表》显示,作为基金管理人的北京大白曾将3.53亿元(占比99.49%)投向二级市场,买入西部资源(600139.SH)、国发股份(600538.SH)、中国电建(601669.SH)等13家A股上公司,甚至还有ST昌鱼(600275.SH)、ST上普(600680.SH)等ST股。总市值3.47亿元,估值增值-542.9万元。

  7月31日基金信息披露月报表显示,该基金净值仅为0.857,亏损15%。

  那么,将上市当天稳赚41%的顺丰定增基金募资金额,押注ST股和其他股票,北京大白究竟是什么考虑?

  耐人寻味的是,2017年4月,北京大白官网上有一篇《事件驱动系列专题报告:从业绩预告捕捉摘帽行情》的文章,描述的正是ST摘帽事件的投资逻辑,数据称:2009年10月到2016年5月投资ST摘帽累计2.78倍收益,年化绝对收益17.85%,整体胜率80.18%。

  争议“炒ST股”

  那么,原本定位顺丰定增的私募基金,为何曾在定增前投向了二级市场?目前资金投向哪里?

  11月29日上午,21世纪经济报道记者致电作为基金托管方中信证券执行总经理、托管部行政负责人吴俊文,其回复,“我们按照合同约定,将基金定期信息披露提供给了基金管理人”,不过其称,无法对外透露基金的投向和最新净值。

  另一位主角北京大白,给出了截然不同的说法。

  尽管29日晚间,北京大白董事长朱宝称“我们准备去一趟证监会”,对资金投向未予正面回复。

  不过23日北京大白的微信公号文章,表明了其态度,在11月24日其向龙树资本的名誉权纠纷《民事起诉状》中写道,“公司在实际投资中,也是严格按照《顺丰定增专项基金私募基金合同》中的关于投资范围和投资策略的约定进行投资”,强调公司并不违约。

  而上述私募基金合同对“投资范围”、“投资策略”和“投资标的”三个类目给出了相距甚远的范围。

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